بر اساس اعلام فردین فتاحی، رییس مرکز مبارزه با پولشویی و تامین مالی تروریسم سازمان بورس و اوراق بهادار، ثبتنام و تکمیل اطلاعات در سامانه سجام برای تمامی سرمایهگذاران حقیقی بازار سرمایه تا پایان شهریور ۱۴۰۵ الزامی میشود. طبق این مصوبه، فعالانی که در مهلت مقرر نسبت به سجامیشدن اقدام نکنند، با محدودیتهای معاملاتی مواجه میشوند. این تصمیم در راستای قوانین مبارزه با پولشویی اتخاذ شده است و تمامی معاملهگران بازار و سرمایهگذاران صندوقهای صدور و ابطالی را در بر میگیرد.
الزامات جدید مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه
سازمان بورس و اوراق بهادار با هدف اجرای دقیق قوانین مبارزه با پولشویی و تامین مالی تروریسم، برنامهریزی جامعی را برای هویتسنجی کامل فعالان بازار آغاز کرده است. فردین فتاحی، رییس مرکز مبارزه با پولشویی و تامین مالی تروریسم سازمان بورس، با تاکید بر الزامات این حوزه تصریح کرد که سازوکار شناسایی اشخاص در بازار سرمایه ارتقا مییابد و تمامی فعالان حقیقی باید فرایند ثبتنام خود را در سامانه سجام تکمیل کنند. عدم انجام این اقدام تا پایان شهریور ۱۴۰۵، منجر به اعمال محدودیتهای انضباطی و معاملاتی برای افراد غیرسجامی خواهد شد.
تشکیل کمیته پایش ریسک برای پیگیری سجامیشدن معاملهگران
پیرو تصمیمات هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار، کمیته پایش ریسک بازار سرمایه با حضور مدیران ارشد و رییس مرکز مبارزه با پولشویی تشکیل شده است. به گفته فردین فتاحی، این کمیته مکلف شده است با بررسی آمار و فراوانی مشتریان غیرسجامی، بسترهای لازم را برای تسریع در فرایند احراز هویت همهجانبه فراهم کند. جلسات کارشناسی متعددی در این زمینه برگزار شده است تا جوانب مختلف موضوع بررسی شود و فرایند انتقال معاملهگران به سامانه جامع اطلاعات مشتریان بدون اختلال در جریان معاملات صورت گیرد.
شمول محدودیتها برای صندوقهای سرمایهگذاری صدور و ابطالی
محدودیتهای معاملاتی مقررشده تنها به معاملهگران مستقیم سهام محدود نمیشود و دامنه آن سرمایهگذاران صندوقهای صدور و ابطالی را نیز در بر میگیرد. رییس مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس خاطرنشان کرد که تمامی دارندگان واحدهای سرمایهگذاری در این صندوقها باید تا پایان شهریور ۱۴۰۵ نسبت به استعلام و تکمیل وضعیت سجامی خود اقدام نمایند. در غیر این صورت، صدور یا ابطال واحدهای سرمایهگذاری برای افراد فاقد سجام با محدودیتهای مصوب هیات مدیره سازمان مواجه میشود.
استقبال سرمایهگذاران و توصیه فتاحی برای احراز هویت غیرحضوری
گزارشهای نظارتی نشان میدهد که روند ثبتنام مشتریان غیرسجامی طی ماههای اخیر رشد قابلتوجهی داشته است و درصد زیادی از معاملهگران اطلاعات خود را در سامانه بهروزرسانی کردهاند. در همین راستا، فردین فتاحی از تمامی فعالان بازار خواست تا پیش از فرارسیدن مهلت ۳۱ شهریور ۱۴۰۵، از طریق درگاههای الکترونیکی و غیرحضوری نسبت به ثبتنام یا تکمیل اطلاعات اقدام کنند تا از بروز هرگونه زیان ناشی از اعمال محدودیتهای معاملاتی جلوگیری شود.
مسئولیت نهادهای مالی در بهروزرسانی اطلاعات مشتریان
نهادهای مالی و کارگزاریها به عنوان خط مقدم شناسایی مشتریان، موظف به اجرای تکالیف قانونی در مواعد مقرر شدهاند. رییس مرکز مبارزه با پولشویی و تامین مالی تروریسم سازمان بورس تاکید کرد این نهادها که مسئولیت احراز هویت را بر عهده دارند، باید اقدامات لازم را برای سجامیشدن مشتریان و بهروزرسانی دادهها در مواعد قانونی انجام دهند تا ریسکهای عملیاتی در سراسر بازار سرمایه به حداقل برسد.
***
اجرای الزامیشدن سامانه سجام برای تمامی سرمایهگذاران حقیقی، گامی کلیدی در جهت استانداردسازی بازار سرمایه ایران بر اساس ضوابط بینالمللی مبارزه با پولشویی است. این اقدام با انسداد گلوگاههای ناشناخته مالی، اعتماد عمومی را نسبت به شفافیت معاملات افزایش میدهد. کنترل ریسکهای عملیاتی و شناسایی دقیق ذینفعان، امکان سوءاستفادههای احتمالی در نقلوانتقالات مالی را به حداقل میرساند. در میانمدت، این انضباط ساختاری به ارتقای اعتباری بازار سرمایه و تسهیل ورود سرمایهگذاران شناسنامهدار منجر خواهد شد.
